בואו לגלות את עמוד הכתבה החדש שלנו
 

אתם מחוברים לאתר דרך IP ארגוני, להתחברות דרך המינוי האישי

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

לקרוא ללא הגבלה, רק עם מינוי דיגיטלי בהארץ  

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

רשות ני"ע קנסה בחצי מיליון שקל חברות שלא דיווחו על העסקת בעלי רישיונות

הרשות שלחה ל-12 חברות ובנקים דרישה לתשלום קנס לאחר שלא הגישו דיווח מפורט של שמות בעלי הרישיון לייעוץ ושיווק השקעות ולניהול תיקים המועסקים אצלן

תגובות

>> רשות ניירות ערך קנסה 12 חברות, בהן שלושה בנקים, בסכום של כ-575 אלף שקל, מכיוון שלא דיווחו על בעלי הרישיון המועסקים אצלן. הרשות שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום הקנס. בין החברות החייבות בקנס - בנק מסד, בנק הפועלים, הבנק הבינלאומי, אתגרים פיננסיים, מגנה אסט מנג'מנט וקלי שוקי הון.

חוק הייעוץ קובע כי כל גוף המעסיק בעלי רישיון לייעוץ השקעות לשיווק השקעות או לניהול תיקים צריך להגיש לרשות בינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה, דו"ח המפרט את שמות כל בעלי הרישיונות שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדו"ח.

מטרת הדיווחים היא לאפשר לרשות ליצור מאגר נתונים עדכני בנוגע למקום עיסוקם של בעלי הרישיונות, שישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון. ביוני 2010, לאחר פרסום תיקון של חוק הייעוץ, פירסמה הרשות חוזר שבו היא מבהירה כי היא מייחסת חשיבות לאיסוף נתונים מעודכנים בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיונות, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח.

על אף ההתרעה המפורשת, לפי דיווחי הרשות לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדו"ח הרבעוני כנדרש בחוק. חלק מהגופים הגישו את הדו"ח באיחור, ויש שלא הגישו דו"ח כלל. במטרה להיאבק בתופעה הרשות נוקטת כעת בהליכי אכיפה כנגד התאגידים האלה - בהם הטלת קנסות.



רשות ני"ע קנסה בחצי מיליון שקל חברות שלא דיווחו על העסקת בעלי רישיונות



תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר הארץ

סדר את התגובות

כתבות שאולי פספסתם

*#
בואו לגלות את עמוד הכתבה החדש שלנו