בואו לגלות את עמוד הכתבה החדש שלנו
 

אתם מחוברים לאתר דרך IP ארגוני, להתחברות דרך המינוי האישי

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

לקרוא ללא הגבלה, רק עם מינוי דיגיטלי בהארץ  

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

יועץ השקעות יקר, על איזו קרן נאמנות המלצת היום ללקוחות?

רשות ניירות ערך יוזמת תיקון שיחייב את הבנקים לדווח לה על כל פעילות ייעוץ ההשקעות שלהם. הדיווח אמור למנוע הטיות בייעוץ

תגובות

>> הבנקים יחויבו בקרוב לדווח לרשות ניירות ערך באופן מפורט על פעילות ייעוץ ההשקעות שלהם. מדובר בהצעה לתיקון תקנות, שאושרה ברשות ניירות ערך ושתיכנס לתוקף חצי שנה מיום אישורה בוועדת הכספים של הכנסת.

כחלק מהדיווח ימסרו הבנקים לרשות באופן שוטף ועל בסיס חודשי דיווח מלא אודות הפעילות הכוללת של מערך הייעוץ שלהם. הדיווח ייעשה עד רמת הנכס הבודד ויכלול עסקות קנייה ומכירה, עסקות מיועצות ולא מיועצות. הדיווח השוטף יאפשר ניטור רציף של הפעילות.

"מדובר על כלי פיקוחי ממדרגה ראשונה, שמטרתו להדק ולבסס פיקוח אפקטיבי", הסביר אתמול דודו לביא, מנהל מחלקת השקעות ברשות. "הרשות תוכל לדעת, בכל זמן נתון ועבור כל נכס פיננסי, מהו השווי הכספי של פקודות הקנייה או המכירה של יועץ השקעות מסוים, סניף מסוים, בנק מסוים או של מערכת הבנקאות כולה. כשאנחנו מדברים על נכס, זה כולל קרנות נאמנות, מניות, סטרקצ'רים או כל נייר אחר ברמת הנכס הבודד". בכל פעולה, מדגישים ברשות, יצוין אם היא בוצעה בעקבות ייעוץ השקעות או לא.

התקנות שאישרה אתמול הרשות הן חלק ממהלך רחב יותר שמוביל יו"ר הרשות זוהר גושן, לקראת פרישתו הצפויה במאי. מטרת המהלך היא להעביר את מרכז הכובד של הפיקוח על שוק ההון שמנהלת הרשות לפיקוח על פעילות ייעוץ ההשקעות של הבנקים.

עד כה נקטה רשות ניירות ערך פעילות שמטרתה העלאת הרמה המקצועית של יועצי ההשקעות בבנקים והגבלה של האפשרות לניגודי עניינים בעבודתם. כך, הוציאה באחרונה הרשות הנחיות שמגבילות את יועצי ההשקעות מלהשתתף בכנסים שאינם מקצועיים לחלוטין, שמקיימים בתי השקעות בבתי מלון יוקרתיים ואשר החלק המקצועי בהם תופס מקום קטן מדי, לדעת הרשות.

כמו כן, התקנות מקנות לרשות סמכות לדרוש מידע מפורט ונקודתי מהבנקים עד לרמת פעילות של היועץ הבודד. דיווחים אלה יאפשרו לרשות לקבל החלטות בתחום הפיקוח על מגזר הייעוץ, המשמש מתווך מרכזי בין הציבור לאפיקי ההשקעה. ניתוח השוואתי בחתכים שונים יאפשר איתור של דפוסים המעלים חשש לקיומן של הטיות בתהליך הייעוץ.




תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר הארץ

סדר את התגובות

כתבות שאולי פספסתם

*#
בואו לגלות את עמוד הכתבה החדש שלנו